免費(fèi) 服務(wù)熱線：400-838-0018
免費(fèi) 服務(wù)熱線：400-838-0018
快速了解刑事合規(guī)
刑事合規(guī)是一個(gè)全新的概念，它是指蘊(yùn)含企業(yè)犯罪模式預(yù)防轉(zhuǎn)型以及涉企刑法系統(tǒng)整合的旨在激勵(lì)企業(yè)主動實(shí)施合規(guī)計(jì)劃的法律制度體系。
做刑事合規(guī)的主體是企業(yè)，一般指國企（包含央企）和私企。
做刑事合規(guī)的原因主要是預(yù)防企業(yè)高管們的刑事風(fēng)險(xiǎn)。
做刑事合規(guī)的方法就是通過專業(yè)人士（主要是律師和法務(wù)）對企業(yè)各個(gè)階段進(jìn)行刑事風(fēng)險(xiǎn)的診斷從而實(shí)施防控措施。
做刑事合規(guī)的目標(biāo)是“治未病或治已病”，預(yù)防和控制刑事風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)長青保駕護(hù)航。
近年來，不少知名企業(yè)家在取得輝煌事業(yè)的巔峰時(shí)期卻因犯罪走進(jìn)監(jiān)獄的例子不勝枚舉，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)不僅導(dǎo)致這些企業(yè)家失去自由、光環(huán)不再，而且對其自身企業(yè)的正常運(yùn)營有著重大的負(fù)面影響，甚至導(dǎo)致其企業(yè)因喪失發(fā)展機(jī)遇而關(guān)門倒閉。由此可見，企業(yè)在刑事法律風(fēng)險(xiǎn)需要逐步建立其預(yù)防機(jī)制，也即企業(yè)開展刑事合規(guī)工作勢在必行。
刑事合規(guī)動態(tài)
最高人民檢察院刑事合規(guī)動態(tài)
2020年3月起，最高檢就在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院試點(diǎn)開展“企業(yè)犯罪相對不起訴適用機(jī)制改革”
今年3月份又決定擴(kuò)大企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)范圍，準(zhǔn)備在北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東等10個(gè)省市開展為其一年的第二期試點(diǎn)工作。
今年6月份最高人民檢察院召開新聞發(fā)布會，發(fā)布了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，旨在起啊強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)職責(zé)，健全第三方組織啟動運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)保障涉案企業(yè)的合法權(quán)益。
近日，最高檢發(fā)布了企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)四大典型案例，分別是張家港某公司污染環(huán)境案、上海某公司虛開增值稅專用發(fā)票案、深圳某公司對非國家工作人員行賄案、新泰某建筑企業(yè)串通投標(biāo)系列案。這些典型案例所涉及的犯罪是企業(yè)在經(jīng)營過程中很容易涉及的，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義，同時(shí)也給企業(yè)刑事合規(guī)指明了方向。
各地刑事合規(guī)動態(tài)
上海市浦東新區(qū)人民檢察院：《服務(wù)保障浦東新區(qū)營商環(huán)境建設(shè)12條意見》，在全市檢察機(jī)關(guān)中率先制定實(shí)施并探索單位犯罪認(rèn)罪認(rèn)罰從寬試點(diǎn)工作。
深圳市寶安區(qū)人民檢察院：《關(guān)于企業(yè)刑事合規(guī)暫行辦法》，圍繞辦理涉企刑事案件建立高效、順暢的工作機(jī)制，推動寶安區(qū)企業(yè)刑事合規(guī)獨(dú)立監(jiān)控人的選任、培訓(xùn)、考核等工作。
江蘇省張家港市人民檢察院：
《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出注意預(yù)防單位犯罪，幫助企業(yè)完善內(nèi)部監(jiān)督和管理機(jī)制。
制定《企業(yè)犯罪相對不起訴適用辦法》，積極探索企業(yè)犯罪相對不起訴工作。
編纂《企業(yè)刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》，匯編六類涉企典型案例。
遼寧省檢察院：《遼寧省人民檢察院等十機(jī)關(guān)關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》，詳細(xì)規(guī)定了什么是涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度。
刑事合規(guī)案例
案例一 職務(wù)侵占27萬元終獲緩刑
案情：龐某系北京教育科技有效公司職員，在職期間，其伙同宋某以虛報(bào)差旅費(fèi)的方式侵占公司財(cái)產(chǎn)共計(jì)27萬余元，案發(fā)后，龐某在今年3月分被刑拘，之后又被逮捕。
刑事合規(guī)效果：被逮捕后，龐某親屬委托律師為其辯護(hù)，經(jīng)過多次會見當(dāng)事人，與司法機(jī)關(guān)辦案人員認(rèn)真溝通，以及大量細(xì)致的閱卷工作之后，律師引導(dǎo)龐某認(rèn)罪認(rèn)罰，積極同受害公司溝通并指導(dǎo)龐某家屬對受害公司進(jìn)行退賠，一系列工作之后，龐某最終得到了受害公司的諒解。與此同時(shí)，律師向法院提交了辯護(hù)意見，將龐某認(rèn)罪認(rèn)罰的態(tài)度以及獲得受害公司諒解的相關(guān)事實(shí)予以敘述，希望法院能從輕處罰判處龐某緩刑。最終，法院采納了律師意見，判處龐某有期徒刑十個(gè)月，緩刑一年，并處罰金二千元。
案例二 發(fā)布虛假廣告最終避免重大刑事風(fēng)險(xiǎn)
案情：2021年上半年，市場監(jiān)管部門接舉報(bào)人舉報(bào)，上海某企業(yè)自建網(wǎng)站上存在涉嫌發(fā)布虛假廣告的違法行為，要求立案查處。執(zhí)法人員通過查看涉案企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)登記注冊信息、收集梳理公眾號有關(guān)宣傳資料和約談當(dāng)事人，發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)的經(jīng)營模式存在問題，涉嫌網(wǎng)絡(luò)傳銷。
刑事合規(guī)效果：盈途企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)介入后，向涉案企業(yè)了解企業(yè)經(jīng)營范圍、商業(yè)模式等具體情況，分析其中存在的涉嫌傳銷違法行為的構(gòu)成要素，一方面向企業(yè)提出整改法律意見，另一方面積極與市場監(jiān)管部門以及公安部門溝通。經(jīng)過團(tuán)隊(duì)和企業(yè)的積極努力，目前已經(jīng)與監(jiān)管部門達(dá)成一致，即企業(yè)通過合規(guī)整改，重新梳理和優(yōu)化商業(yè)模式，消解涉嫌構(gòu)成傳銷的行政違法行為以及刑事風(fēng)險(xiǎn)，并在下一步積極予以貫徹落實(shí)。目前，案件正在有序辦理過程中，為涉案企業(yè)避免了傳銷的重大刑事風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)下一步的發(fā)展?fàn)幦×丝臻g和方向，取得了令人滿意的效果。
由此可見，企業(yè)只有做好刑事合規(guī)管理，才能從根本上防范此類犯罪行為的發(fā)生，以及在企業(yè)發(fā)生刑事風(fēng)險(xiǎn)之時(shí)能夠最大限度消解企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失，助力企業(yè)揚(yáng)帆遠(yuǎn)航。
刑事合規(guī)常見文書
企業(yè)合規(guī)承諾書
第三方監(jiān)管人保證書
企業(yè)自查整改報(bào)告
涉案企業(yè)商業(yè)賄賂整改方案
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知書
廉潔從業(yè)合規(guī)承諾書（適用全體員工）
商業(yè)賄賂刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別清單
合規(guī)整改報(bào)告
刑事合規(guī)流程
1.人民檢察院提出檢察建議，向企業(yè)出具《企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知書》
2.企業(yè)出具《企業(yè)合規(guī)承諾書》
3.由第三方機(jī)制介入調(diào)查、評估、監(jiān)督
4.企業(yè)出具整改計(jì)劃或方案
5.企業(yè)自行整改
6.第三方機(jī)制復(fù)核、評估、驗(yàn)收
7.公開召開聽證會
8.人民檢察院對涉案企業(yè)作出是否起訴之決定
9.人民檢察院提出檢察意見
以上就是企業(yè)刑事合規(guī)指南，一定要記得簽收哦。如果您有更多問題想要咨詢和辦理，歡迎致電佳泰弘邦。
服務(wù)電話：400-838-0018 